為進(jìn)一步規范電力中長(cháng)期交易行為，維護市場(chǎng)秩序，按照《國家能源局關(guān)于印發(fā)<2021年能源監管重點(diǎn)任務(wù)清單>的通知》(國能發(fā)監管〔2021〕5號)安排部署，經(jīng)研究，定于2021年8月至12月開(kāi)展電力中長(cháng)期交易市場(chǎng)秩序專(zhuān)項監管工作?，F將有關(guān)事項通知如下。
一、工作目標
貫徹落實(shí)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》(中發(fā)〔2015〕9號)及配套文件相關(guān)精神和《電力中長(cháng)期交易基本規則》(發(fā)改能源規〔2020〕889號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)889號文)、《國家能源局印發(fā)<關(guān)于加強電力中長(cháng)期交易監管的意見(jiàn)>的通知》(國能發(fā)監管〔2019〕70號)等有關(guān)要求，加強電力中長(cháng)期交易市場(chǎng)秩序專(zhuān)項監管，重點(diǎn)督導檢查各地落實(shí)889號文情況，規范電力中長(cháng)期交易行為，督促市場(chǎng)運營(yíng)機構履職盡責，推動(dòng)解決市場(chǎng)主體反映強烈的突出問(wèn)題，維護良好的市場(chǎng)秩序。
二、工作內容
(一)市場(chǎng)交易規則規范制定情況。重點(diǎn)關(guān)注各地中長(cháng)期交易規則制修訂程序、流程和審批的合規性等。具體包括：派出機構、地方政府相關(guān)部門(mén)、電力交易機構等單位按照889號文要求制訂中長(cháng)期交易規則的情況，制修訂中長(cháng)期交易規則程序、流程和審批的合規性等。
(二)電能交易合同簽訂和調整情況。重點(diǎn)關(guān)注合同完整性和合同電量調整規范性、公平性等。具體包括：各類(lèi)電能交易合同簽訂及備案情況，年度優(yōu)先發(fā)電合同協(xié)商情況，年度購售電合同實(shí)際執行及計劃調整、合同電量調整情況等。
(三)電能交易組織和執行情況。重點(diǎn)關(guān)注電力交易、調度機構和市場(chǎng)主體等單位在各類(lèi)電力中長(cháng)期交易中行為的合理性、合規性和公平性。具體包括：交易組織開(kāi)展、交易公告發(fā)布、交易計劃編制與調整、安全校核結果、偏差考核結果、交易結果執行、市場(chǎng)主體交易行為合規性等情況，是否存在不當干預市場(chǎng)主體交易的行為等。
(四)電費結算情況。重點(diǎn)關(guān)注電費結算的合規性、公平性。具體包括：國家核定的省級輸配電價(jià)、風(fēng)電和光伏發(fā)電上網(wǎng)電價(jià)等電價(jià)政策執行情況，出具交易結算依據情況，結算關(guān)系、結算金額及時(shí)性和準確性，電費中承兌匯票使用比例，交易計劃偏差結算收益分配情況，市場(chǎng)化交易(省內、省外)電量電費中是否體現輔助服務(wù)費用等。
(五)市場(chǎng)運營(yíng)機構履行主體責任情況。重點(diǎn)關(guān)注市場(chǎng)運營(yíng)機構按照國家有關(guān)要求，履行市場(chǎng)自律監督、市場(chǎng)運營(yíng)、市場(chǎng)監控、風(fēng)險防控等責任的情況。具體包括：市場(chǎng)自律監督工作機制建立情況，電力交易平臺建設、運營(yíng)和管理情況，市場(chǎng)主體注冊與動(dòng)態(tài)管理情況，交易計劃制定及調整的合規性，市場(chǎng)運營(yíng)、市場(chǎng)監控、風(fēng)險防控、安全校核等責任履行情況，市場(chǎng)運營(yíng)機構在安全校核、交易結果執行等方面銜接情況等。
(六)市場(chǎng)交易信息披露和報送情況。重點(diǎn)關(guān)注電力交易、調度機構、電力企業(yè)按照國家有關(guān)法律法規規定披露與報送信息的情況。具體包括：市場(chǎng)信息管理、信息披露制度體系建設及平臺建設、數據接口開(kāi)放等情況，信息披露的及時(shí)性、準確性、完整性，電力交易、調度機構和電力企業(yè)在數據交互等方面銜接情況等。
三、工作步驟
(一)啟動(dòng)部署(8月)。印發(fā)監管工作通知，啟動(dòng)專(zhuān)項監管工作，明確專(zhuān)項監管工作內容和要求等。按照《關(guān)于推廣隨機抽查事中事后監管的實(shí)施方案》(2020年修訂)和“雙隨機、一公開(kāi)”監管制度有關(guān)要求，抽調派出機構人員，與第三方機構專(zhuān)家組成現場(chǎng)監管工作組，細化任務(wù)分工。
(二)開(kāi)展自查(8月-9月)。河北、江西、廣西、重慶等重點(diǎn)地區的派出機構按照要求組織相關(guān)單位和部門(mén)開(kāi)展自查工作(自查范圍為2020年1月1日至2021年6月30日電力中長(cháng)期交易)，其他地區可根據實(shí)際情況決定是否組織開(kāi)展，并按要求報送相關(guān)材料。9月1日前將自查報告報送國家能源局市場(chǎng)監管司。自查報告內容包括但不限于：基本情況、取得的成效、存在的問(wèn)題、已采取的工作措施、下一步工作計劃等，其中存在的問(wèn)題篇幅不低于70%。
(三)現場(chǎng)監管(10月)?，F場(chǎng)監管工作組赴河北、江西、廣西、重慶等4個(gè)重點(diǎn)地區，采取監管座談、查閱資料、問(wèn)詢(xún)筆錄、核查賬簿、調查問(wèn)卷等方式開(kāi)展現場(chǎng)監管，視情況采取非現場(chǎng)、非接觸監管等方式?，F場(chǎng)監管以問(wèn)題為導向，根據工作需要，針對突出問(wèn)題，可對市場(chǎng)主體開(kāi)展延伸監管，充分核實(shí)、驗證有關(guān)情況。國家能源局將視情況赴現場(chǎng)開(kāi)展督導。
(四)約談?wù)?11月)。根據現場(chǎng)監管發(fā)現的問(wèn)題，約談地方政府有關(guān)部門(mén)、電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、電力交易和調度機構等相關(guān)單位和部門(mén)，反饋問(wèn)題，提出限期整改要求。河北、江西、廣西、重慶等地區的地方政府相關(guān)部門(mén)、電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、電力交易和調度機構按照要求認真推進(jìn)整改工作，及時(shí)向監管司報送整改情況。監管司組織相關(guān)派出機構核實(shí)整改工作完成情況。
(五)總結規范(12月)。國家能源局組織相關(guān)派出機構系統梳理專(zhuān)項監管工作成果，形成專(zhuān)項監管報告，適時(shí)在一定范圍內發(fā)布。監管報告的內容包括但不限于：中長(cháng)期交易基本情況、自查整改情況、現場(chǎng)監管情況、監管發(fā)現的問(wèn)題、針對發(fā)現的問(wèn)題已采取的措施、下一步工作安排及進(jìn)一步規范電力中長(cháng)期交易市場(chǎng)秩序的監管意見(jiàn)等。
四、工作要求
(一)加強組織保障。相關(guān)派出機構要高度重視、充分認識電力中長(cháng)期交易市場(chǎng)秩序專(zhuān)項監管工作的重要意義，積極支持專(zhuān)項監管工作，按要求派員參加現場(chǎng)監管工作組。對于抽調參加專(zhuān)項監管的工作人員，原則上不再安排其他工作。對于現場(chǎng)監管工作組在本轄區內開(kāi)展的電力中長(cháng)期交易市場(chǎng)秩序專(zhuān)項監管工作，要積極配合，做好與相關(guān)單位和部門(mén)的溝通銜接，形成工作合力。
(二)主動(dòng)配合監管。華北、華中、南方能源監管局要認真組織開(kāi)展自查工作，深刻查找并如實(shí)反映存在的問(wèn)題，制定工作措施，按時(shí)提交自查報告。相關(guān)地區的地方政府相關(guān)部門(mén)、電網(wǎng)企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、電力交易和調度機構要積極配合派出機構做好有關(guān)工作，指派專(zhuān)人負責;提前準備好現場(chǎng)監管工作組需要的查閱資料，并按照要求及時(shí)、準確、完整提供相關(guān)材料和賬號權限;認真做好整改落實(shí)工作，制定詳細的整改方案，采取有針對性的措施，逐一整改落實(shí)。
(三)務(wù)求監管實(shí)效?，F場(chǎng)監管工作組要嚴格遵守中央“八項規定”有關(guān)要求，嚴格落實(shí)常態(tài)化疫情防控各項規定，依法行政、依法監管，始終堅持問(wèn)題導向，切實(shí)防止形式主義和走過(guò)場(chǎng)，聚焦電力中長(cháng)期交易中市場(chǎng)主體反映強烈的突出問(wèn)題、典型問(wèn)題、苗頭性問(wèn)題，扎實(shí)開(kāi)展專(zhuān)項監管工作。加強問(wèn)題核實(shí)，督促整改落實(shí)，強化專(zhuān)項監管成果運用，維護公平競爭的市場(chǎng)秩序。
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國家能源局綜合司
2021年7月30日
